近年来，云南云煤矿业开发有限公司（以下简称云煤矿业公司）立足自身业务定位，将合规管理与深化企业改革紧密结合，建立完善了管理体系，通过多措并举、扎实工作，有效推动企业改革创新，各项工作步入正轨，工作成效实现逐年提升。

规范组织，健全完善合规管理组织领导体系。一是成立云煤矿业合规委员会，按照高质量高标准推进改革要求，结合合规管理有关规范，通过对管理制度的进一步修订，逐步建立健全9个层级的合规组织架构体系，各级机构分工负责，严格落实各自企业合规职责，对各公司经营管理活动合规风险进行规划、监督、识别、评估和管理；二是逐步建立健全常年法律顾问机制，在法律顾问协助下，企业不定期对主要经营业务开展合规风险评估和应对，法律顾问积极参与重大事项决策、重要合同签订、重要制度编制发布、大额资金调度等合规审查，有效降低企业不合规风险。

事事合规，健全完善合规风险管理制度体系。一是将合规管理写入章程，进一步细化、规范公司党委、股东、董事会及经理层、法定代表人、监事等权责；二是建立健全合规管理制度，制定了《全面风险管理办法（试行）》《合同管理办法（试行）》等，明确了业务分工、操作流程，为指导风险与合规业务的有序开展提供了有力支撑；三是逐步完善各级决策及业务管理制度，编制了公司《党委会议事规则》《贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》等各类制度，为公司业务决策管理提供了执行规范；四是着力推动业务标准化建设，编制了《云煤矿业合规风险自查清单》《云煤矿业投资项目管控风险评估表》等，从发展战略、人力资源、资产管理、销售业务等31个方面进行各项业务及运营合规风险排查，并持续推进合规风险整改。

人人合规，持续推进合规培训及合规文化建设。一是建设了以“人人合规、事事合规”为主题的合规宣传文化长廊，全方面对合规管理、组织、实施以及员工合规行为准则等进行普及和宣传；二是通过日常法律咨询、企业微信等渠道不断加强内控合规文化宣导，通过业务实操管理践行合规管理理念；三是鼓励员工参加各类合规业务技能培训，生产技术部门全体员工及所属各企业实际控制人、法定代表人和“五职矿长”均通过了行业监管部门要求的安全生产业务管理、法定代表人任职资格以及实际控制人安全培训。

围绕重点，分工负责持续加强合规风险应对。一是围绕重点领域、重点环节和重点人员，逐级对重要制度制定、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营、大额采购销售、大额资金管理进行合规审查，持续开展合规风险评估；逐步加强对公司组织架构、人力资源等16个方面的合规风险审查和整改应对。目前，合规管理已基本覆盖公司运营涉及的各类事项；二是通过廉洁从业风险点排查、信访举报、警示教育、日常监督等方式对员工进行风险防控，公司管理人员和其他需要重点关注的人员均签订了《员工廉洁从业承诺书》《合规承诺书》《保密协议》等，不断提高公司人员合规意识和履职能力。目前，公司尚未发现重点人员重大违规违纪情况；三是对安全生产、生产设备更新、生产技术改进等进行安全隐患排查和督导整改，2022年开展了35次安全生产大检查、专项检查、巡查工作，共发现安全隐患及问题319条，公司及时与整合煤矿共同研究隐患整改措施方案，督促煤矿及时进行整改。目前，各企业未发生重大安全风险事故；四是构建涉及财务、经营、市场等方面的风险防控组织体系，通过内控评价、内部审计等多种方式持续开展风险评估，结合企业战略及风险承受度积极寻找风险应对措施。目前，公司项目投资及业务运营尚未发现重大不合规风险事件。

下一步，云煤矿业公司将以党的二十大精神为指导，统筹平衡合规管理与运营拓展的关系，以“安全环保、关联交易、资源整合”为合规管控重点领域，推动各企业不断健全完善法律顾问介入合规管理服务，继续整合各方资源，持续加强制度体系建设、制度执行情况检查和业务结果跟踪评估，保障企业稳健长远发展。

报送单位：云南云煤矿业开发有限公司